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　　招商信用添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

　　2010年5月14日《关于核准招商信用添利债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2010〕

　　645号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2010年6月25日正式生效。本基金为契约型。

　　本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基

　　金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

　　额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对

　　基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权

　　利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

　　本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 25 日,有关财务和业绩表现数据截止

　　招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

　　批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset

　　Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远

　　财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本

　　2007 年 5 月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受

　　让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券

　　Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3%的股权。上述

　　股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有

　　公司全部股权的 33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset

　　2013 年 8 月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复

　　股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转

　　让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股

　　公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以

　　中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。

　　2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

　　招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证

　　券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码

　　公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员

　　邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,

　　期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方

　　证券的清算;在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券

　　股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作;中国证券业协会财务与

　　金旭,女,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001

　　宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京

　　代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015

　　李俊江,男,经济学博士,教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不

　　莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、

　　金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副

　　秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、吉林省

　　委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。

　　王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民外国语学院,历任中国人民昆明

　　军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、

　　银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长

　　等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司

　　蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计

　　师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会

　　计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会

　　计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼

　　任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独

　　孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、

　　士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及

　　特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融

　　系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,

　　科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

　　张卫华,女,1981 年 07 月――1988 年 8 月,曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部

　　门任职;1983 年 11 月――1988 年 08 月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988 年

　　08 月――1994 年 11 月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理;

　　1994 年 11 月――2006 年 02 月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助

　　理兼稽核审计部总经理; 2006 年 03 月――2009 年 04 月,任招商证券股份有限公司稽核监

　　察总审计师;2009 年 04 月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。

　　周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2

　　月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月

　　至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银

　　行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持

　　年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任

　　招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业

　　罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先

　　后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司

　　成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监,现任产品运营

　　鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP

　　系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年

　　倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司

　　李扬,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金,历任基金核算部高级经理、

　　钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信

　　托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证

　　券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限

　　公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004

　　商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任副

　　欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发证券

　　深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从

　　事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副

　　总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书兼代理督察长,兼任招商财富资产管

　　向霈,女,中国国籍,工商管理硕士。2006 年加入招商基金管理有限公司,先后曾任

　　职于市场部、股票投资部、交易部,2011 年起任固定收益投资部研究员,现任招商理财 7

　　天债券型证券投资基金(管理时间:2013 年 12 月 27 日至今)、招商招钱宝货币市场基金

　　(管理时间:2014 年 3 月 25 日至今)、招商招金宝货币市场基金基金经理(管理时间:2014

　　年 6 月 18 日至今)、招商保证金快线货币市场基金基金经理(管理时间:2014 年 12 月 13

　　日至今)、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金(管理时间:2015 年 4 月 8 日至今)

　　及招商信用添利债券型证券投资基金(管理时间:2015 年 6 月 9 日至今)。

　　本基金历任基金经理包括:张国强先生,管理时间为 2010 年 6 月 25 日至 2013 年 10

　　公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、总经理助理兼全球量化投资部负

　　责人吴武泽、总经理助理兼投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王

　　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

　　批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

　　中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

　　中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

　　服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

　　己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

　　联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

　　坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

　　造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

　　突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

　　了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方

　　对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

　　业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

　　盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

　　中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

　　立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

　　资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

　　中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

　　师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

　　层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

　　截止 2015 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基

　　金共 254 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

　　大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合

　　型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

　　券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

　　金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收

　　益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

　　银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

　　投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

　　收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

　　资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

　　红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

　　金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

　　投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

　　四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

　　资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

　　投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

　　长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

　　动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

　　资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

　　核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

　　型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

　　型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基

　　金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

　　中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

　　型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

　　证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

　　(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指

　　数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国

　　海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

　　金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资

　　基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

　　长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投

　　资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

　　300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

　　工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基

　　金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数

　　证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债

　　券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

　　券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工

　　银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小

　　盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股

　　票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易

　　型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造

　　股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配

　　置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资

　　基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基

　　金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证

　　500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消

　　费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

　　分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投

　　资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票

　　型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、

　　申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

　　本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资

　　基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会

　　责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债

　　券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

　　金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

　　方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、

　　大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债

　　券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

　　增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

　　证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

　　基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方

　　中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长

　　城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

　　债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本

　　混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱

　　动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基

　　金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究

　　阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一

　　年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式

　　证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

　　证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券

　　投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

　　合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资

　　基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长

　　盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安

　　达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

　　金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银

　　瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

　　恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债

　　券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

　　基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、

　　大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基

　　金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

　　海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活

　　配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投

　　资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、

　　景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改

　　革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极

　　收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕

　　隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

　　300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型

　　证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型

　　证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

　　券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30

　　灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

　　定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证

　　券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、

　　嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券

　　型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

　　基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式

　　指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯

　　达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

　　投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动

　　力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证

　　券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投

　　资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

　　100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股

　　票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

　　投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资

　　基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经

　　营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的

　　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险

　　管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控

　　具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

　　程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

　　的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

　　户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

　　务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

　　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

　　比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

　　当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

　　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

　　3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

　　地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元

　　地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金市场部客户服务中心

　　具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。(具体名单见基金份额发售公告)

　　基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

　　5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日达

　　不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当及时向中国

　　六、基金的投资目标:本基金通过投资于高信用等级的固定收益品种,合理安排组合期

　　限结构,在追求长期本金安全的基础上,通过积极主动的管理,力争为投资者创造较高的当

　　本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债

　　券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

　　工具。本基金重点投资于固定收益类证券,包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融

　　资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可

　　转换债券及可分离转债、回购及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融

　　本基金不从二级市场买入股票或权证,但可参与一级市场新股申购或增发新股,还可持

　　有因可转债转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可分

　　如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序

　　本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中对投资级别以上的

　　信用债券的投资比例不低于基金资产的 80%(信用债券包括公司债、企业债、短期融资券、

　　商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转换债券、可分离转债,以及法律法规或中国

　　证监会允许基金投资的其他信用类金融工具),对股票等权益类证券的投资比例不超过基金

　　若本基金转为上市开放式基金(LOF),则本基金将保持不低于基金资产净值 5%的现金

　　本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资级别以上的信

　　用债券的投资比例不低于基金资产的 80%,对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资

　　若本基金转为上市开放式基金(LOF),则本基金将保持不低于基金资产净值 5%的现金

　　根据宏观经济指标(主要包括:利率水平、通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、

　　就业率水平、国际市场利率水平、汇率),各类资产的流动性状况、证券市场走势、信用风

　　险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体资产之间进行动态配置,确定

　　在整体资产配置策略的指导下,根据不同类属资产的收益率水平、利息支付方式、利息

　　税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好、流动性等因素以及法律法规的

　　在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是

　　否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是

　　本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的

　　动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、信用

　　策略、相对价值判断、期权策略、动态优化等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线以及

　　宏观经济分析和市场因素分析主要是通过债券投资策略表进行。债券投资策略表是结合

　　宏观策略表与市场因素的综合评分表。在具体投资研究工作中,基金管理人通过对主要的经

　　济变量(如宏观经济指标、货币政策、通货膨胀、财政政策及资金和证券的供求等因素)的

　　跟踪预测和结构分析,建立宏观策略表,并结合债券市场收益率曲线及其变动、货币市场利

　　率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。通过对上述指标上阶段的回顾、本阶段的分析

　　和下阶段的预测,债券投资策略表以定量打分的形式给出了下一阶段债券市场和货币市场的

　　利率走势。基金管理人最终根据债券投资策略表综合打分结果给出的下一阶段投资债券市场

　　债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。通过收益

　　率曲线形态分析以及收益率变动预期分析,形成组合的期限结构策略,即明确组合采用子弹、

　　杠铃还是阶梯型策略。如预测收益率曲线变陡,将采用子弹策略;如预测收益率曲线变平,

　　信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基准收益率主

　　要受宏观经济政策环境的影响,信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利

　　差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响,因此我们分别采用基于信用利差曲线变化的策

　　一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,若宏观经济向好,企业盈利

　　能力增强,经营现金流改善,则信用利差可能收窄;二是分析信用债市场容量、信用债券结

　　构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,比如信用债发行利率提高,相对于贷款的成

　　本优势减弱,则企业债的发行可能减少;同时政策的变化影响可投资信用债券的投资主体对

　　信用债的需求变化,这些因素都影响信用债的供求关系。本基金将综合各种因素,分析信用

　　债券发行人自身素质的变化,包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、

　　财务质量、抗风险能力等的变化将对信用级别产生影响。发行人信用发生变化后,将采用变

　　影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其

　　他风险等五个方面。对金融机构债券发行人进行资信评估还应结合行业特点,考虑市场风险

　　本基金管理人主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用

　　利差。基金管理人开发的收益率基差分析模型能够分析任意时间段不同债券的历史利差情

　　况,并且能够统计出历史利差的均值和波动度,发掘相对价值被低估的债券,以确定债券组

　　根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的

　　债券,减持相对高估、价格将下降的债券。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此

　　该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债

　　券或是流动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债

　　主要通过基金管理人的组合测试系统进行。该系统主要包括组合分析模型和情景分析模

　　型两部分。组合分析模型是用来实时精确监测债券组合状况的系统,情景分析模型是模拟未

　　来市场环境发生变化(例如升息)或买入卖出某债券时可能对组合产生的影响的系统。通过

　　我们同时运用风险管理模型对固定收益组合进行事前和事后风险收益测算,动态调整组

　　对于本基金中可转债的投资,基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。由于可转

　　债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值分析策略通过

　　分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从

　　而获取较高投资收益。本产品用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的

　　债性特征,用可转债的平价溢价率和可转债的 Delta 系数来衡量可转债的股性特征。

　　此外,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析,这些

　　基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金会充分借鉴基金管理人股

　　票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值评

　　估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确定投资的品

　　本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,还可持有因可转债转股所形成的股票、

　　因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可分离债券所形成的权证等资产。

　　在参与股票一级市场投资和新股增发的过程中,基金管理人将全面深入地把握上市公司

　　基本面,运用基金管理人的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估

　　值水平和股市投资环境,积极参与新股的申购、询价,有效识别并防范风险,以获取较好收

　　在新股研究与定价上,基金管理人将充分利用自身的投资平台和股票估值体系,通过行

　　业研究、个股基本面研究、个股估值分析及投资建议四个步骤,积极发掘新股价值,为是否

　　在新股申购上,本基金将充分利用新股询价制度,在深入研究的基础上,与股票发行人

　　及承销商进行充分的交流与沟通,力争确定合理的股票发行价格区间,并根据具体品种及发

　　在新股变现上,本基金对新股实行择机变现策略,即根据对新股流通价格的分析和预测,

　　本基金属于证券市场中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低

　　招商信用添利债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保

　　证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性

　　本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日,来源于《招商信用添利债券型证券

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报

　　(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

　　基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

　　上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法

　　在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

　　基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

　　经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

　　在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

　　基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

　　经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

　　3、上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,

　　(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

　　(3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

　　(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

　　降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有

　　基金管理人和基金托管人可以根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

　　调低基金管理费率和基金托管费率无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

　　《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

　　要求,对本基金管理人于 2015 年 2 月 6 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本

　　基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

　　1、 在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)目前所管理基金的基本情况”、“(三)